直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少