科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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