碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别

　　零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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