直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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