科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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