昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算易所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒn1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算g)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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