为了让自己(jǐ)的限(xiàn)售(shòu)股(gǔ)解(jiě)禁后能获得好的回报，上市公司(sī)董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家的股票价(jià)格，然后高位(wèi)出货(huò)。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国(guó)证监会网站披露了(le)一则行政处罚决(jué)定书，引发市场关注。时为新美(měi)星(xīng)董事长(zhǎng)何德平和(hé)其配偶黄秀(xiù)芳提供资金，委托蒋维对(duì)新(xīn)美星进行“市值管理”，维持、抬高公司股价，以便后(hòu)续自己减(jiǎn)持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合(hé)谋，控(kòng)制35个(gè)证券(quàn)账户，利用资金优势、持股优势(shì)，连续(xù)集(jí)中交易新美星，影响公(gōng)司股价，合计盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，罚没(méi)合计9567.12万元；还对何德平信息(xī)披露违法违规，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

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　　董事长(zhǎng)雇(gù)人拉抬自(zì)家股票(piào)

　　多(duō)人合谋(móu)操纵股价

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决定书披(pī)露的信息，新美(měi)星董事(shì)长、法定代表人、实际(jì)控制(zhì)人何德平(píng)和他的妻子黄秀芳当时(shí)向(xiàng)时任独墅湖(hú)文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维(wéi)，提供(gōng)保证(zhèng)金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自他们所掌控的上海(hǎi)海得泽广投(tóu)资(zī)管理中心（普通合(hé)伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们提(tí)供资金的目的是，委托(tuō)蒋维对“新美星(xīng)”进(jìn)行“市值管(guǎn)理”，维持、抬高“新(xīn)美星”股价(jià)，以便何德平所持(chí)“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日解禁后(hòu)能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利用(yòng)控制(zhì)的证券账户并联合其他市场资(zī)金(jīn)在(zài)二(èr)级市场买入并(bìng)交易“新美星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维(wéi)还找了两个(gè)帮(bāng)手共同合谋。他经人(rén)介绍认(rèn)识并联合毛(máo)明土、李传武共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各(gè)自筹(chóu)得的证券账户、资金开始与蒋维共同交易“新美星”；在此期(qī)间(jiān)，主(zhǔ)要由(yóu)蒋(jiǎng)维与毛明土联(lián)系(xì)，传递、沟通各自操盘(pán)情况(kuàng)，以利于两方交(jiāo)易决(jué)策，更好地共同抬高(gāo)“新美星(xīng)”股价(jià)。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户(hù)（简称账户(hù)组(zǔ)），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个百(bǎi)分(fēn)点。账(zhàng)户组累(lèi)计(jì)买入4583.44万股，买入成交金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间(jiān)，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武合谋，利用资金(jīn)优势(shì)、持股优(yōu)势，连(lián)续集中交(jiāo)易“新美星”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明(míng)土、李传武，控制(zhì)35个证券(quàn)账户（简称账户组），是怎(zěn)么拉高“新美(měi)星(xīng)”股价，然后出货(huò)，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集(jí)中交易(yì)“新美(měi)星”，申买量占市场(chǎng)申买(mǎi)量比例超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的(de)交易(yì)日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持(chí)股总数(shù)占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达(dá)到(dào)峰(fēng)值(zhí)，占流通(tōng)股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持(chí)股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户(hù)组持续大量买入(rù)“新美(měi)星”，当日申买排(pái)名第一，竞价买(mǎi)入成交排名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持股(gǔ)量(liàng)为期(qī)初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此(cǐ)期间，“新美星”股价累(lèi)计上(shàng)涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分点(diǎn)。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账(zhàng)户组(zǔ)集中拉抬“新美(měi)星(xīng)”，期末持股(gǔ)量(liàng)较期(qī)初增加124.23％，持(chí)股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账(zhàng)户组(zǔ)有两(liǎng)段典型的拉(lā)抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月(yuè)6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交(jiāo)股(gǔ)数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买(mǎi)量(liàng)41.33％，对(duì)应成(chéng)交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成(chéng)交量22.20％。2019年(nián)3月1日至(zhì)4月3日期(qī)间，“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同(tóng)期(qī)创业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏离同期行(xíng)业(yè)指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美(měi)星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账户组还多次实(shí)施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算(suàn)，扣除佣金和相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是(shì)委托理财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监会不予采(cǎi)纳(nà)，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出多(duō)点申诉意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动(dòng)机。

　　第二(èr)，在案证(zhèng)据不足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托，联合(hé)他人操纵股(gǔ)价，一是“市值管理”不等同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委(wěi)托理财关系，而非(fēi)操(cāo)纵股(gǔ)价；三(sān)是蒋维没(méi)有将其与(yǔ)毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武等人讨(tǎo)论交易新美星的情况(kuàng)告知(zhī)黄秀芳或何德(dé)平，涉案(àn)股东名(míng)册(cè)并非黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供，蒋维(wéi)也(yě)没(méi)有向黄(huáng)秀芳反馈过(guò)股东名册；四(sì)是(shì)蒋(jiǎng)维没(méi)有(yǒu)与毛明土(tǔ)、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益并不一(yī)致(zhì)，何德(dé)平、黄秀芳不能(néng)控制(zhì)蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)资金后部分用于偿还债(zhài)务，部(bù)分用于(yú)非法活动(dòng)，属于欺诈或诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户组交(jiāo)易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认(rèn)可黄(huáng)秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问笔录的合(hé)法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供款项不(bù)知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫(fū)妻或一(yī)致(zhì)行动(dòng)人中(zhōng)一方存在不(bù)当行为，不应推定或(huò)认定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武，及他们的代(dài)理人也就是否合(hé)谋(móu)、部(bù)分账户(hù)的控制关系(xì)、委托理财关系(xì)等(děng)提出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当事人及其代理(lǐ)人的主(zhǔ)要陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监会表示(shì)，本案为多个主(zhǔ)体参与、多(duō)个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的(de)操纵行(xíng)为。在案(àn)证据可以证明，何德(dé)平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作为保证金，委(wěi)托其通过(guò)二级(jí)市场交易影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何(hé)德平(píng)知悉并(bìng)参与了本案(àn)行为；上述行为(wèi)的(de)实质是操纵股价，并非合(hé)法(fǎ)理(lǐ)财。在(zài)案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美(měi)星”股价(jià)的意(yì)图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取(qǔ)了联合影(yǐng)响股价的(de)行动，属于共(gòng)同操纵(zòng)行为。

　　关于(yú)违(wéi)法期(qī)间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)2月14日(rì)期(qī)间(jiān)蒋维(wéi)控制的账户(hù)交易(yì)“新美星”客观上(shàng)为后续的合谋(móu)操纵(zòng)起(qǐ)到一定程(chéng)度(dù)锁仓的作用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛(máo)明土知道蒋维(wéi)和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有一(yī)定底仓(cāng)，才愿意(yì)买入(rù)“新美星”，因此毛(máo)明土和(hé)李(lǐ)传武的违法期(qī)间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何(hé)德(dé)平一(yī)致。在此基础上(shàng)，在认定及处(chù)罚时将合谋(móu)各方(fāng)视为一(yī)个整(zhěng)体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证监(jiān)会认为，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年《证券法(fǎ)》第七十七条第一(yī)项规定，构(gòu)成2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述(shù)的操纵证券市场(chǎng)行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证(zhèng)监(jiān)会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对(duì)何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警(jǐng)告并罚款

　　另外，关于何德(dé)平(píng)信息披露违法的相关(guān)情况，行(xíng)政处罚决定书披(pī)露，在新(xīn)美(měi)星(xīng)2016年4月上市前，海得泽广代(dài)何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星(xīng)上市时总(zǒng)股本的1％。上市(shì)后，该部分股票继续由海得(dé)泽广代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开(kāi)始减持(chí)“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息披露违法(fǎ)，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出：第(dì)一(yī)，海(hǎi)得泽广与何德平(píng)、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份系(xì)海得泽广(guǎng)为兰某代(dài)持，股(gǔ)份减(jiǎn)持决策由海得泽(zé)广和兰某作(zuò)出，海得(dé)泽广将减(jiǎn)持所得汇(huì)入(rù)黄秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀(xiù)芳(fāng)归还(hái)借款(kuǎn)本息。第(dì)二，涉(shè)案股份仅为1％，不具(jù)有(yǒu)重大性，不(bù)对投(tóu)资者决(jué)策(cè)产(chǎn)生重(zhòng)大影响，情(qíng)节轻微(wēi)。第三，即便认(rèn)定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不参与(yǔ)、不知情，没(méi)有主(zhǔ)观(guān)过错，不应受到处罚。综上，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金流水(shuǐ)及(jí)相关银行账(zhàng)户流水，结合何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)的(de)配偶(ǒu)关系，代持资金和减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定(dìng)海得(dé)泽广代何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)持(chí)有新美(měi)星股票。当(dāng)事(shì)人所(suǒ)提相关理由(yóu)不(bù)具有事实(shí)和(hé)法律依据，不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示，何德(dé)平作为上(shàng)市公司下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖实际(jì)控(kòng)制人，未如实告知上市公司上述持股(gǔ)情况，导致新美星在相(xiāng)关公告中均未披露相关情(qíng)况，导致(zhì)新(xīn)美星违反2005年(nián)《证券法》第六十(shí)三条(tiáo)规定，何(hé)德(dé)平的行(xíng)为构成2005年(nián)《证券(quàn)法》第一百(bǎi)九十(shí)三(sān)条第三(sān)款规定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就信息披露违法(fǎ)行为，对(duì)何德平给予警告(gào)，并处以40万元罚(fá)款。

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