金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因(y嫦娥二号拍到外星人已经证实īn)素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入嫦娥二号拍到外星人已经证实、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处(chù)嫦娥二号拍到外星人已经证实理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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