金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金(jīn)管局）发布(bù)联(lián)合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香(xiāng)港及(jí)其他(tā)国家和地(dì)区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互(hù)联(lián)互通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价(jià)商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者(zhě)提供(gōng)清算、结算(suàn张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清算所(suǒ)之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设(shè)定(dìng)上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排(pái)和联络协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表yì)。投(tóu)资者应当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实践操作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投(tóu)资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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