金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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