在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

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　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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