零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(x女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗iàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(dià女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗o)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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