昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本(běn)规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查。

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