科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(ré2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗n)诉讼。

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