在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月)金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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