科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)<离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性/p>

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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