直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèngrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译'color: #ff0000; line-height: 24px;'>grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译g)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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