科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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