科创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

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　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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