在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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