科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在(阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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