科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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