金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式(s踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮hì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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