昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重(zh钟南山为什么被说成钟百亿òng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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