科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎ一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？o)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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