昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业(yè)信息系(xì)统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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