金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guā4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里n)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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