昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所无锡市是几线城市(suǒ)需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬无锡市是几线城市件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服无锡市是几线城市务客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查。

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