金融界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银(yín)行（以下(xià)简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区的(de)境外(wài)投资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外(wài)投资者为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场外结(jié)算(suàn)公司(sī)的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双(shuāng)方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币4香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年0亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和具体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的(de)谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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