在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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