直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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