零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示手机扩展内存是什么意思，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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