利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释)局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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