零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)魏承泽作品集 魏承泽一类的作者进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停魏承泽作品集 魏承泽一类的作者ng>

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。