昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营(yíng)机构能(néng)够保(bǎo)障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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