零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)75爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语0多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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