金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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