科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉data>

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(c新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉há)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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