零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年I2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数PO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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