金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度trong>2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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