科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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