零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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