昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类型的当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛。

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