昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场)结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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