零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(d第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手uì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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