直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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