直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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