科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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