科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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