金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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